必須具備的工作經(jīng)驗
(一)在商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、保險公司及相關(guān)資產(chǎn)管理子公司等金融機構(gòu)從事投資相關(guān)的合規(guī)管理、風險控制、監(jiān)察稽核、法律事務等相關(guān)工作;
(二)在私募基金管理人從事合規(guī)管理、風險控制、監(jiān)察稽核、法律事務等相關(guān)工作,其任職的私募基金管理人應當運作正常、合規(guī)穩(wěn)健,任職期間無重大違法違規(guī)記錄;
(三)在律師事務所、會計師事務所從事證券、基金、期貨相關(guān)的法律、審計等工作,或者在上市公司從事投資相關(guān)的法律事務、財務管理等相關(guān)工作;
(四)在金融管理部門及其派出機構(gòu)從事金融監(jiān)管工作,或者在資產(chǎn)管理行業(yè)自律組織從事自律管理工作;
(五)中國證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他情形。
備注:
私募基金管理人合規(guī)風控負責人應當具有3年以上投資相關(guān)的法律、會計、審計、監(jiān)察、稽核,或者資產(chǎn)管理行業(yè)合規(guī)、風控、監(jiān)管和自律管理等相關(guān)工作經(jīng)驗。
1.具備從業(yè)資格。
2.具備3年以上符合要求的從業(yè)經(jīng)驗。具體從業(yè)經(jīng)驗要求下文會詳細闡述。
3.最近5年不得從事與私募基金管理相沖突的業(yè)務。
誠信信息要求:不存在重大失信記錄等禁止性情形。具體誠信信息要求下文會詳細闡述。