工作職責(zé):
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?1.?建立健全公司投資銀行業(yè)務(wù)合規(guī)管理相關(guān)制度;
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?2.?.對(duì)投資銀行的開展、規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行法律分析和合規(guī)審核;
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?3.?組織對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查工作,對(duì)違法違規(guī)行為和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患,及時(shí)向公司有關(guān)部門提出制止和處理意見,并督促改正;
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?4.?對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別及評(píng)估,并提出改進(jìn)建議;
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?5.?組織、參與投資銀行業(yè)務(wù)的合規(guī)咨詢、合規(guī)培訓(xùn)等工作;
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?6.?該崗位兼任固定收益業(yè)務(wù)合規(guī)管理工作,負(fù)責(zé)固定收益業(yè)務(wù)合規(guī)審查、檢查、咨詢等日常合規(guī)工作;
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?7.部門交辦的其他工作。